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　　星空体育官网星空体育官网星空体育官网按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

　　本题考查证券公司内部控制制度、机制建设的基本要求。《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求：

　　（1）树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全证券公司行为准则和员工道德规范，营造合规经营的制度文化环境。

　　（2）采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。

　　（3）根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制星空体育官网，确保净资本符合有关监管指标的要求。

　　（4）加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能。证券公司业务授权应当采取书面形式。

　　（5）主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门星空体育官网、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

　　（6）建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案......

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　　上一篇：最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

　　按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的

　　在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，本息仍然无法收回，或只能收回极少部分的贷款类别是（）。A次级类B损失类C关注类D可疑类

　　下列有关商业银行贷款的表述，不正确的是（）。A商业银行不能利用拆入资金发放固定资产贷款或用于投资B商业银行贷款，应当对借款人的借款用途等进行严格审查C借款人到期

　　我国商业银行的最主要资产是（）。A库存现金B在中央银行存款C现金资产D贷款

　　商业银行贷款业务根据有无担保可以分为()。A担保贷款B公司贷款C流动资金贷款D个人贷款E信用贷款

　　下列关于银团贷款的说法，不正确的是（）。A银团贷款成员按照“信息共享、独立审批、自主决策、风险自担”的原则自主确定各自授信行为B单家银行担任牵头行时，其承贷份额

　　对于不良贷款，商业银行可以采取的处置方法有（）。A诉讼B减免息C打包处置D贷款重组E债权转让

　　票据发行便利是一种具有法律约束力的（）票据发行融资的承诺。A短期B中央银行C中期周转性D中长期扩张性

　　银行以年贴现率10%为顾客的一张面额为10 000元、72天后才到期的票据办理贴现，贴现付款额应为（）元。A8 800B8 900C9 800D9 900

　　银行保函业务中，属于融资类保函的有（）。A投标保函B授信额度保函C借款保函D履约保函E经营租赁保函

　　关于支付结算工具，下列说法错误的有（）。A转账支票上印有“转账”字样，只能用于转账B普通支票上印有“普通”字样，可以支取现金，也可以转账C现金支票上印有“现金”

　　学生说“窗帘可以遮挡阳光”……张老师对教室里安装窗帘的作用进行了补充和总结

　　“该怎么办呢？”我一边翻看着宁宁摘抄的短文，一边陷入了沉思，这时，一个想法闯进了我的脑海。

　　教师示范后请几位学生重复此实验，分析成功不成功的原因，加以修正后，重复做几次。

　　李同学住院花费医疗费、护理费、营养费等共计一万多元。在此事故中应承担责任的有（ ）。

　　这件事后，关于欣欣和林可的各种传言越来越多，最后传到了班主任王老师那里……如果你是班主任老师，恰当的做法有（ ）。